Tilsyn og straf
Deltag i kursusrækken inden for bank, finans og insolvens over foråret.
Kurset har til formål at gennemgå reglerne om Finanstilsynets kompetencer og de rettigheder og pligter, som knytter sig hertil for de finansielle virksomheder, samt sammenspillet mellem tilsyn, klageproces og straf.
Hovedvægten ligger på forhold omfattet af lov om finansiel virksomhed, lov om forsikringsvirksomhed og lov om fondsmæglerselskaber mv. samt hvidvaskloven, men emnet er relevant for alle finansielle virksomheder.
Kurset fokuserer på følgende emner:
- Finanstilsynets kompetencer
- Trends i retshåndhævelsen
- Forholdsregler før, under og efter inspektioner
- Urigtige oplysninger og berigtigelser
- "Legal privilege"
- Selvinkriminering
- Brug af administrative bøder
- Bødefastsættelse
- Samarbejdet mellem Finanstilsynet og NSK
- Ankenævnsbehandling
- Retssager vedrørende påbud og påtaler
- Håndtering af straffesager, herunder afslutning
- Oplægsholdere
- Målgruppe
-
Kursusrækken er henvendt medarbejdere, der beskæftiger sig med finansielle forhold i en juridisk kontekst, herunder in-house jurister. Vores kurser er forbeholdt samarbejdspartnere, klienter og potentielle klienter.
- Kursusbevis
-
Der bliver automatisk udsendt kursusbevis til alle deltagere efter kurset. Kursusbeviset sendes inden for to uger efter endt kursus.
Kontakt
